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    新疆某綠色生態脫貧產業園PPP項目的風險管理探究

    時間:2020-06-03 來源:江西財經大學 本文字數:6056字
    作者:張海濤 單位:江西財經大學

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      摘  要
      
      PPP 項目管理模式是當今世界上被廣為應用的一種多元資本混合,由政府主導,社會資本參與合作,共同對項目進行投資、建設、運營的優秀商業管理模式。PPP模式能夠在一定程度上解決大型基礎設施與公共服務設施建設需要大量資金與政府財政資金短缺之間的矛盾,并帶來管理的高效;但 PPP 項目面臨著周期長、投資高、參與者多、運營風險復雜等多種不確定因素,所涉及的風險較多,不同的PPP 項目對應的風險類型也很不一樣。本文通過運用定性分析法、案例分析法和文獻研究法,對其實施過程的風險管理展開全面的研究。

    新疆某綠色生態脫貧產業園PPP項目的風險管理探究
     
      
      作為經典案例,新疆 HT 地區綠色生態脫貧產業園 PPP 建設項目是國家級重點項目,在推動當地社會經濟發展、精準扶貧脫貧,最終實現全地區社會維穩的長遠目標具有重要的意義。因此,如何保障本項目的順利推進,防范項目實施風險顯得尤為必要。通過本文研究發現,針對該項目在實施過程的風險管理,首先是必須做好全面的風險識別,并結合本項目風險管理及應對措施當前存在的不足,對癥下藥,系統解決。其主要表現在以下幾個方面:(1)尚未構建完善的風險分擔機制,風險應對能力較弱;(2)項目管理體系不完善,危機預警機制未建立,項目實施風險較大;(3)項目風險管控信息化應用程度低;(4)員工風險管理意識較弱。
      
      為了進一步提升本項目的風險管理及應對能力,本文從四個主要方面出發進行了深入研究,具體包括:(1)構建科學和完善的風險評估與評價體系;(2)構建風險應對措施和實施方案;(3)構建標準化的項目管理體制;(4)加強項目風險管理信息化應用。同時,為了鞏固本項目風險管理體系的實施效果,我們提出了三大保障體系,即觀念保障,提升員工風險管理意識,加強風險管理教育;人才保障,加強項目風險管理的人才培養與管理;文化保障,建立健全工程項目風險管理體系和良好的項目管理文化。
      
      本文的研究進一步提升和優化了新疆 HT 地區綠色生態脫貧產業園 PPP 項目的風險管理水平,同時也豐富了 PPP 項目風險管理的經驗和例證,為同行業 PPP 項目風險管理提供了及其寶貴的借鑒價值。
      
      關鍵字:   扶貧;PPP 項目;風險管理 。
      
      Abstract
      
      The  PPP  project  model  can  solve  the  contradiction  between  large-scale infrastructure  and  public  service  facilities  that  require  large  amounts  of  funds  andfinancial funds to a certain extent, and can bring about efficient management. However, PPP  projects  face  many  uncertain  factors  such  as  long  cycle,  high  investment,  many participants, and operational risks. The number of risks involved is large, and the types of  risks  involved  in  different  PPP  projects  are  also  very  different.  This  paper  conducts research through the use of qualitative analysis, case analysis and literature research. The  PPP  project  of  the  Green  Ecological  Poverty Alleviation  Industrial  Park  in Xinjiang  HT  area  is  a  key  project,  which  is  of  great  significance  in  promoting  local social and economic development. Therefore, how to ensure the smooth progress of this project  to  prevent  project  implementation  risks  is  particularly  necessary.  Through  the research  of  this  paper,  it  is  found  that  the  risk  management  of  the  project  is  still insufficient  in  the  implementation  process,  which  is  mainly  reflected  in  the  following aspects:  (1)  The  risk  allocation  mechanism  has  not  been  established  yet,  and  the  risk response  capability  is  weak;  (2)  The  project  management  system  is  imperfect.  The project  implementation  risk  is  relatively  high;  (3)  the  project  risk  management  and control  information  application  level  is  low;  (4)  the  employee  risk  managementawareness is weak.
      
      In  order  to  further improve  the  risk  management  ability  of  this  project,  this  paper starts  from  four  aspects:  (1)  constructing  a  scientific  and  perfect  risk  assessment  and evaluation system; (2) constructing a risk assessment mechanism to clarify risk response measures;  (3)  constructing  standardized  Project  management  mechanism  to  prevent project risks; (4) Strengthen the application of project risk management information. At the same time, in order to ensure the smooth progress of the risk management system of the project, three guarantee systems were proposed, namely, concept guarantee, enhance employee  risk  management  awareness,  strengthen  risk  management  education;  talent guarantee,  strengthen  personnel  training  and  management  of  project  risk  management; cultural  guarantee  Establish  and  improve  the  project  project  risk  management  system and a good project management culture.
      
      This paper further enhances and optimizes the risk management capability of PPP projects in the green ecological poverty alleviation industrial park in Xinjiang HT area. At the same time, it further enriches the risk management research of PPP projects and provides reference for the risk management of PPP projects in the same industry.
      
      Keywords: 
     poverty alleviation; PPP project; risk management。
      
      1、緒論
     
      
      1.1、研究背景與意義。

      
      隨著我國社會經濟的不斷發展,我國城鎮化水平和人民的生活水平不斷提升,城鎮化進程的加快對我國城市建設能力提出了更高的要求。為了進一步發揮各方力量推動城市建設,PPP 模式應運而生。從 PPP 應用實踐看,其主要運用于國家大型基礎設施建設,并在推動國家基礎設施建設的過程中發揮著重要的作用。回顧我國“十三五”規劃,其中由政府主導的基礎設施建設項目主要經營模式不少采用了 PPP 模式,其主要有兩方面的原因:(1)園區基礎設施項目投資金額大,投資時間長,依托 PPP 模式可以有效解決項目建設的資金難題,同時,能夠有效整合社會力量,推動我國園區基礎設施項目的建設;(2)為優秀的大批社會企業提供進入行業的機會。由此可知,PPP 模式既有利于集中利用社會資源,發揮社會資源推動基礎設施建設,同時,也為私營企業提供了更廣闊的投資渠道和空間。
      
      盡管 PPP 項目對國家和社會發展具有較大的意義,但 PPP 項目在實施過程中仍然面臨諸多的風險,如外部法律政策風險、融資風險、運營風險等。如何有效管控 PPP 項目實施過程中的風險,已成為了國家和企業開展 PPP 項目合作必須研究的重要內容①。本文立足于 PPP 模式的特點,并以園區項目為研究對象,通過全面識別園區項目實施過程的風險,并制定 PPP 項目實施風險管控措施,以防范項目實施風險的產生。
      
      目前,隨著我國扶貧工作的不斷推進,扶貧逐漸成為黨中央以及國務院當前重要的工作。尤其對于新疆扶貧工作,不僅事關新疆各族人民的福祉,也是關乎維護新疆社會安定、國家長治久安的戰略選擇。“十三五”期間,國家相繼出臺了《國務院關于印發“十三五”脫貧攻堅規劃的通知》(國發〔2016〕64 號),《國家發展改革委關于印發全國“十三五” 易地扶貧搬遷規劃的通知》(發改地區〔2016〕2022 號)等重要文件,針對扶貧工作面臨的新形式、新問題,提出了通過易地安置等專項行動,推動貧困地區脫貧,同時在資金、土地、金融等方面給予政策支持。為了推動新疆 HT 地區發展和解決扶貧脫困,構建綠色生態脫貧產業園成為當前重要的推進舉措。
      
      本文以新疆 HT 地區綠色生態脫貧產業園項目為研究對象,通過深入分析本項目在實施開發過程中的風險,并通過制定全面的風險應對舉措提高風險管控能力。
      
      從本文研究的意義來講,其主要體現在理論意義與實踐意義兩個方面。首先,從理論意義上來看,國內學者對于園區建設領域的 PPP 項目研究,主要集中在 PPP項目的理論基礎、PPP 模式的可行性研究以及政府責任研究等,而對園區建設 PPP項目的風險管理研究十分缺乏。本文的理論研究有利于確定 HT 綠色生態脫貧產業園區建設 PPP 項目中公私雙方風險主體的最優風險管理方案,從理論研究角度為增強園區建設 PPP 項目的成功概率提供有益的借鑒。
      
      從現實意義上來看,PPP 項目通過引入民間資本,積極提高民間資本的參與度,并逐步發揮民間資本在園區開發項目中的作用。從我國 PPP 實踐經驗來看,我國現階段 PPP 項目已失敗的案例超過 100 多個,這也表明盡管推行 PPP 項目能夠有效發揮不同主體的價值,但同時也面臨諸多的風險,需要通過系統的設計與規劃構建完善的風險管理體系。為推動我國園區 PPP 項目建設的順利開展,必須加強PPP 項目的風險管理。有鑒于此,本文擬通過對基礎設施 PPP 項目的風險識別、評估全過程進行系統的分析,將風險管理的相關理論運用到 HT 地區綠色生態脫貧產業園 PPP 項目中,并與實踐相結合,使項目的風險管理過程更具條理性,風險應對措施也更具備客觀性和可操作性,同時也達到了豐富風險管理理論實踐的目的。
      
      本研究將有助于 HT 地區綠色生態脫貧產業園的風險管理方法的選擇與規劃,具有很強的現實意義。
      
      1.2、國內外相關研究文獻綜述。
      
      1.2.1、國外相關研究文獻概述。

      
      國外關于園區項目風險管理的研究主要體現在以下幾個方面:
      
      (1)關于園區建設 PPP 項目風險識別的研究 。
      
      關于 PPP 項目風險識別的研究主要表現在以下幾個方面:(1)按照風險的性質進行識別與分類,如 Tam(2014)、Niangua(2016)將 PPP 項目風險劃分為融資風險、技術風險與外部政治風險三大風險①;(2)按照風險的來源進行識別與分類,其主要包含政府風險、供應商風險、項目施工方風險等,比如國外專家 Bernoulli(2000)將 PPP 項目風險類別分為政府風險、項目施工方風險、供應商風險等②。
      
      (2)關于園區建設 PPP 項目風險評估的研究 。
      
      園區建設 PPP 項目風險評價的方法眾多,具體而言,主要以定量分析法、層次分析法、和綜合分析法為主,例如模糊評價分析法、層次分析法、影響因子分析法等方法。Martin Loose more(2017)運用層次分析法對德國 PPP 園區建設項目進行了全面評價,通過評價發現發現金融風險是影響 PPP 園區項目風險的重要因素,因此,PPP 項目承接方在推進項目建設的過程中,需要加強對金融風險的控制。
      
      (3)關于園區建設 PPP 項目風險管理控制的研究 。
      
      PPP 項目風險管理的目標在于如何控制項目實施風險,在項目風險管控方面,國外學者的主要研究方向在于如何構建良好的風險分擔體系,其中主要以問卷調查的方法進行風險控制。其中 Li(2018)運用問卷調研的方法對 PPP 項目專家開展了詳細的問卷調研,通過問卷調研發現 PPP 項目在實施風險承擔的過程中需要明確私人部門、公共部門之間的風險承擔邊界①。
      
      【由于本篇文章為碩士論文,如需全文請點擊底部下載全文鏈接】
      
      1.2.2  國內相關研究文獻概述
      1.3  研究思路與方法
      
      2  基本概念與相關理論基礎
      
      2.1  PPP模式的概念與特點
      2.1.1  PPP模式的概念
      2.12  PPP模式的特點
      2.2  PPP項目風險管理特點、識別、評估與應對策略
      2.2.1  PPP項目風險管理的內涵與特點
      2.2.2  PPP項目風險的管理、識別與評估
      2.23  PPP項目風險應對解決策略
      2.3  coso風險控制管理體系
      
      3  新疆HT綠色生態脫貧產業園PPP項目風險管理現狀
      
      3.1  新疆HT綠色生態脫貧產業園PPP項目概述.
      3.1.1  新疆HT綠色生態脫貧產業園PPP項目背景
      3.1.2  新疆HT綠色生態脫貧產業園PPP項目的內容及概況
      3.1.3  新疆HT綠色生態脫貧產業園PPP項目建設的必要性
      3.1.4  新疆HT綠色生態脫貧產業園項目建設的意義.
      3.2  本產業園PPP項目實施可能存在的主要風險識別
      3.2.1  政策和時間風險
      3.2.2  園區勞動力穩定性風險
      3.2.3  融資風險
      3.2.4  不可抗力風險
      3.2.5  項目收入風險.
      3.2.6  項目運營費用超支或虧損的風險
      3.2.7  項目主體存續和履約風險.
      3.2.8  政府協作及履的風險
      3.2.9  建設管理風險
      3.2.10  項目運營管理維護的風險.
      3.3  本產業園PPP項目風險管理的成效及目前存在的問題
      3.3.1  尚未構建完善的風險分擔機制,風險應對能力弱
      3.3.2  項目管理體系不完善,危機預警機制未建立,項目實施風險較大
      3.3.3  項目風險管控信息化應用程度低.
      3.3.4  員工風險管理意識較弱
      
      4  新疆HT綠色生態脫貧產業園PPP項目風險管理優化措施
      
      4.1  總體思想及基本原則
      4.2  本項目風險管理優化的主要措施
      4.2.1  構建科學而完善的風險評估與評價體系.
      4.2.2  構建風險應對措施和實施方案,
      4.2.3  構建標準化的項目管理體系
      4.2.4  加強項目風險管理信息化應用.
      4.3  確保風險管理對策有效實施的建議
      4.3.1  提升員工風險管理意識,加強風險管理教育
      4.3.2  加強項目風險管理人才的培養與管理
      4.3.3  建立健全工程項目風險管理文化.
     
      5  結語

      PPP 項目模式能夠一定程度上解決大型基礎設施與公共服務設施需要大量資金與政府財政資金短缺之間的矛盾,能夠帶來管理的高效。但 PPP 項目面臨著周期長、投資高、參與者多、運營風險高等不確定因素多,所涉及的風險數量眾多,不同的 PPP 項目含有風險類型也很不一樣。針對相關的風險管理課題,本文通過運用定性分析法、案例分析法和文獻研究法進行了深入的研究。

      本文具體分析了新疆 HT 綠色生態脫貧產業園 PPP 項目的風險管理,通過研究,確定了該 PPP 模式中可能面臨的各項風險要素;同時,本文還從理論上對 PPP 項目實施過程中存在的風險進行了評估,并提出了針對性的防控管理措施。針對 HT綠色生態脫貧產業園區 PPP 項目的管理風險,主要包括政策風險、外部協作條件風險、建設管理風險、不可抗力風險和融資風險等。為了應對 PPP 項目風險,本文提出需構建完善的政府與社會資本之間的風險分配機制,并構建標準化的項目管理體系,防范項目風險;同時,為了保障風險管理的順利推進,需從觀念方面、人才方面和文化方面大力加強建設。

      通過研究發現,新疆 HT 綠色生態脫貧產業園 PPP 項目風險管理目前仍存在“尚未構建完善的風險分擔機制,風險應對能力弱”、“項目管理體系不完善,未建立風險預警機制,項目實施風險較大”、“項目風險管控信息化應用程度低”、“員工風險管理意識薄弱”等基本問題。為了進一步提升本項目的風險管理及應對能力,本文從四個主要方面出發進行了深入研究,并提供了系統解決方案,具體包括:(1)構建科學和完善的風險評估與評價體系;(2)構建風險應對措施和實施方案;(3)構建標準化的項目管理體制;(4)加強項目風險管理信息化應用。

      目前,PPP 模式發展前景盡管很好,但是現實實施中還存在不少制約因素需要解決,關鍵是 PPP 模式的相關法律法規仍需要進一步完善和加強,從 PPP 模式以通知、意見等形式規定的政策性管理辦法上升為權威性的法律制度,以法律法規形式對 PPP 項目進行界定和保護,吸引更多的民營資本的積極參與,減少社會資本因擔心政策變化而導致信心不足。在此,我衷心相信,不久的將來必將迎來更為眾多的社會資本踴躍投入到社會公共基礎設施建設中來,不斷為我國公共基礎設施的建設事業做出巨大貢獻,振興祖國,謝謝!

      參考文獻

      原文出處:張海濤. 新疆HT地區綠色生態脫貧產業園PPP項目風險管理優化研究[D].江西財經大學,2019.
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