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    反腐治理中區塊鏈的作用及其運用

    時間:2020-06-02 來源:廉政文化研究 本文字數:6910字
    作者:王方方 單位:北京航空航天大學公共管理學院

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      摘    要: 區塊鏈具有網絡化、公開透明、數據可靠、匿名性等特點。運用區塊鏈技術可以提高政府權力運行的透明度、擴大監督信息的共享范圍、縮短委托代理環節減少腐敗機會、監控資金流向。在反腐敗工作中,可以通過區塊鏈建立監督信息共享機制,監督公職人員的行為,改進案件線索管理。為了更好地提升運用區塊鏈技術治理腐敗的效果,應進一步提升黨政領導干部的廉政領導力,推動行政體制創新,并有效破解區塊鏈的安全性問題。

      關鍵詞: 區塊鏈; 反腐敗; 安全性;

      Abstract: The blockchain is characterized by its network-based openness and transparency, reliable data and anonymity. The application of blockchain technology increases the transparency of the government, expands the sharing of information for supervision, shortens agent-entrusting rings, and helps monitor the flow of funds. For the anti-corruption work, bloke chain helps with the establishment of information sharing mechanism for supervision to supervise the behavior of government employees and to improve the management of case clues. To improve the efficiency of blockchain technology in anti-corruption efforts, the integrity leadership capability of cadres is to be further improved, innovation with the administrative mechanism to be promoted, and the security problem is also to be tackled.

      Keyword: blockchain; anti-corruption; security;

      出現于2008年的區塊鏈(Blockchain),是整合了數學、密碼學、計算機科學等許多學科的一項新技術。區塊鏈技術的快速興起和發展,激起了各國政府和銀行等金融機構的興趣。2016年英國政府發布了題為《分布式賬本技術:超越區塊鏈》的區塊鏈研究報告[1],開始大力推進區塊鏈技術在政府部門中的應用。2019年10月24日,習近平總書記在中央政治局第十八次集體學習時強調,把區塊鏈作為核心技術自主創新重要突破口,體現了黨中央對區塊鏈技術及其應用的高度重視。
     

    反腐治理中區塊鏈的作用及其運用
     

      一、區塊鏈的特點

      區塊鏈技術,是一種記錄一段時間之內全部的交易或者電子行為的分布式數據記錄技術。具體來說,區塊鏈技術就是一種分布式公開賬本技術,它按照時間順序將數據區塊順序相連組合成鏈式數據結構,并且用密碼學方式保證其不可篡改、不可偽造。交易信息一旦被記載到區塊鏈上,便不可能修改或刪除。區塊鏈上,系統的參與者可以通過多數節點共識的機制對每一筆交易進行審核,區塊會將在一定時間內審核通過的每筆交易的痕跡都忠實地記錄下來。具體來說,區塊鏈具有以下特點:

      第一,網絡化。該特點也可以稱之為“去中心化”。區塊鏈運行的全過程包括數據的驗證、記賬、存儲、維護和傳輸等都是采用純粹的數學方法而不是由中心機構構建分布式節點間的信任關系,這樣,形成的可信任的分布式系統就是去中心化的。事實上,去中心化的本質在于參與者之間聯系的發生不是源自某一個唯一的權力所有者,而是任意參與者都有均等的參與機會。

      第二,公開透明。區塊鏈的另一個突出特點是系統的開放性和數據的透明性,這是它獲得信任的前提和基礎。區塊鏈上唯一被加密的是賬戶隱私信息,其他數據均為高度透明的信息,是對所有參與者都公開的。區塊鏈的整個系統不會存在障礙和門檻,它上面的數據完全是公開透明的。虛擬網絡空間中存儲著大量的信息,數據庫中所有的數據資料無保留地開放著,任何用戶都可以隨時登錄某一個接口查詢到所需的信息。

      第三,數據可靠。區塊鏈數據庫的可靠性比較高,因為區塊鏈采取的授權方式是分布式的,所以權限數據儲存的安全性要遠遠高于中心化數據庫。此外,區塊鏈采用分布式加密方式,能夠有效抵御外部的入侵,因此,中心數據庫得到極大的安全保障。當信息交互程序運行時,數據庫主體被設定為嚴格遵循預先設定的數學規則,從而有效地保障了信息在交互之時不會被篡改。參與區塊鏈交互活動的雙方持有私鑰,只要密鑰被安全保存,信息交互的安全就能得到有效保障。[2]

      第四,匿名性。在區塊鏈網絡中的交易節點能夠實現在不用了解對方身份的條件下進行交易。發生在區塊鏈網絡中的交易不會要求對交易雙方的身份進行認證,雙方只需要公開自己的地址即可與對方進行交易通信。

      二、區塊鏈技術在反腐中的功能

      區塊鏈技術的發展,不僅是金融業的新機遇,也是政府治理和反腐敗工作的新機遇,區塊鏈技術在反腐敗領域大有作為。

      (一)提高政府權力運行的透明度

      政府公共信息如若不透明、不公開、不共享,決策行為缺乏群眾參與,這將會導致腐敗的滋生。陽光是最好的防腐劑,而透明度與廉潔度又具有高度的一致性。世界上廉潔程度較高的國家,無一不重視提高政府權力運行透明度以減少腐敗的發生。近年來,我國政府權力運行透明度不斷增強,政府信息公開中主動公開的范圍逐年擴大,實現了從重點公開到全面公開的跨越,透明政府建設得到全面提升。“三公”經費公開從過去沒有到現在的實行,從中央鋪開延伸到了地方,而且公開的力度越來越大,公開的領域也越來越寬。但到目前為止,政府信息公開的深度和廣度仍有待進一步提升,政府權力運行的透明度仍有大幅提升的空間。區塊鏈的出現則為提升政府權力運行透明度提供了重要契機。在區塊鏈上,政府權力運行的決策、執行、監督等環節發生的各種信息(保密信息除外)都可以自由獲取,這樣一來,權力行使者濫用權力的行為就會大大減少。比如,在政府預算制度方面,政府必須公開政府預算的制定以及政府預算執行方面的信息。相關政府部門和社會民眾能夠通過區塊鏈技術追溯到每一筆政府預算的使用情況,不僅如此,還可以保證這些信息的客觀性和原始性,有利于提高反腐敗工作的效率和民眾對廉政建設的滿意度、信任度。

      (二)擴大監督信息的共享范圍

      監督信息對于反腐敗工作具有十分重要的意義,能否便捷地獲取監督信息是反腐敗工作取得成效的必要條件。就反腐敗機構來講,如果掌握不了腐敗分子的犯罪信息,或者各個反腐敗機構掌握的信息不能共享,就無法快速準確地查處腐敗。就公眾來講,如果無法知道腐敗分子的所做作為,就不能向官方提供客觀準確的舉報信息,舉報腐敗的效果就會大打折扣。現代信息網絡技術的發展使社會結構日趨扁平化,減少了溝通成本,科技保障大大推動了公開性、民主性的實現。[3]而區塊鏈技術的應用能有力促進各類政府信息可以被及時充分地利用起來。當各部門的信息數據與區塊鏈建立聯系,官方與公民在數據共享上達成一致意見的時候,就能確保實時發布數據,從而使政府工作人員及普通公眾的信息都被準確及時地利用起來,為舉報和查處腐敗提供有利條件。就不動產信息的收集和發布來說,不動產登記制度會形成一種強烈的倒逼效應,將官員的財產狀況納入該平臺之上,進而推動建立官員財產公開制度。

      (三)縮短委托代理環節減少腐敗機會

      委托代理理論的主要內容就是研究在信息不對稱的條件下,委托人應該怎樣設計出一種最優的契約,防止代理人侵害委托人利益,并有效激勵代理人。在世界各國的各類政府機構中普遍存在著委托代理關系,并且存在一個不容忽視的事實:委托人與代理人都不可避免地追求各自效用的最大化。政府官員和其他監管者作為公共權力的行使者,與人民之間存在著委托代理關系,他們代表人民行使人民賦予他們的權力。當作為公權代理人的政府官員損害委托人的利益以尋求個人利益最大化時,就會產生腐敗。一般來說,委托代理鏈條越長,委托人與代理人之間的信息不對稱就越嚴重,腐敗發生的幾率也就相應地越大。所以,為了遏制腐敗的滋生就要盡可能地縮短委托代理關系鏈條。區塊鏈的出現恰好給簡化委托代理關系創造了有利環境和條件。比如,區塊鏈在政府采購領域的應用就可以產生極強的反腐效果。應該說,政府招標采購歷來是腐敗多發高發的領域,與政府采購相關的主管官員在政府招標中發揮著重要作用。那些為了獲得政府訂單的企業,不得不想盡各種辦法(包括合規的和違規的)與政府采購主管官員維持良好的關系,從而增強其獲得政府采購合同的幾率。而區塊鏈恰好能夠通過智能合約促進政府采購自動化程度的提高,這樣腐敗的機會就大大降低了,而且政府采購的效率也得到了極大的提高。在政府采購招標的整個過程中,設置區塊鏈上的自動化數據處理程序,以此代替一部分政府采購官員的決策功能,直接通過程序在區塊鏈上呈現招標的結果。這樣一來,運用區塊鏈技術進行政府采購招標的同時也達到了公開公示的效果。這種招投標方式不僅增強了政府采購過程的透明度,而且降低了腐敗發生的幾率。此外,區塊鏈技術在政府采購招投標過程中的應用也大幅縮減了招投標的時間,從而極大地提升了政府采購的效率。

      (四)監控資金流向

      在政府資金的管理上,區塊鏈可以發揮監控資金流向的特殊作用。一是確保資金能夠準確流向目標領域,從而達到事先設定的政策目標。例如,利用法定的數字貨幣可以彌補現有法定貨幣無記名性的不足,使經濟活動更加透明,幫助監管機構鎖定資金流向,確保資金流向了政府重視和支持的領域,如可以避免針對教育、醫療、小微企業、農業及扶貧的資金被貪污或挪作他用,從而保證政府既定公共政策的實現。通過跟蹤分析節點數字信息,監管機構可以及時掌握國家的財政政策、金融政策和產業政策等公共政策的執行情況,對現行政策的執行效果進行及時科學地評估,并依此快速高效地優化相關政策。二是運用區塊鏈技術在法定數字貨幣反洗錢、打擊逃稅漏稅和其他經濟犯罪等方面也能發揮重要的作用。當前,洗錢已經成為許多貪官將腐敗“成果”合法化的一種重要手段,可以說洗錢的存在是誘發腐敗的重要原因之一。因此,通過區塊鏈技術打擊洗錢可以發揮重要的反腐功能。

      三、區塊鏈技術在反腐中的具體應用

      區塊鏈作為一項新型技術,具有非常廣闊的應用前景,會對國家、社會、經濟和個人產生深遠的影響。它在權力制約與監督過程中的具體應用主要包括以下三個方面:

      (一)通過區塊鏈建立監督信息共享機制

      提速信息共享是區塊鏈最重要、最核心的功能。公共部門的信息數據借助區塊鏈聯系在一起,從而建立起以區塊鏈為紐帶的監督信息共享機制。公民與公共部門在數據共享方面達成一致以后,就能實現實時發布數據,為發現腐敗問題和調查腐敗行為創造了條件。未來可以借助區塊鏈技術建立不動產登記制度,以制度化方式實現官員財產公開,促使其成為有效的反腐敗措施。不動產登記信息管理平臺可以將國家、省、市、縣四個層級的不動產登記信息有效聯通起來。如果將區塊鏈與不動產信息登記管理平臺結合起來,那么信息共享的范圍將呈幾何級數增加。任何公民都可以隨時查看區塊鏈上官員的不動產擁有情況,而且這些信息是不可篡改的,因此會大大提高舉報腐敗和查處腐敗的效率。目前,國外一些區塊鏈研究機構也在對不動產登記管理轉讓等領域的區塊鏈應用展開研究。

      (二)運用區塊鏈技術監督公職人員的行為

      區塊鏈可以用來監督公職人員的行為,其方法和過程如下:一是收集公職人員行使公共權力的行為軌跡。例如,通過電子形式保留執法記錄儀記錄執法過程的視頻、公職人員的公務消費清單、公職人員出席活動的記錄、公務員錄用面試環節的音頻、視頻資料。這是運用區塊鏈技術監督公職人員用權行為的首要前提,也是區塊鏈在監督領域應用最基礎的環節。二是利用區塊鏈技術將此類信息連接起來,通過審核以后就不允許改動,確保其真實性。三是公眾在區塊鏈上瀏覽自己關注的信息,監督權力正確行使,一旦發現腐敗線索就可以快速舉報。值得注意的是,我們要區分對待大數據與區塊鏈,不可將二者混為一談。大數據尤其注重海量數據的收集與分析,其特點是數據量龐大;而區塊鏈則更加強調數據的安全性和增值性,其特點是數據質量高。大數據與區塊鏈可以同時利用,相輔相成。

      (三)借助區塊鏈技術改進案件線索管理

      我們可以充分利用區塊鏈技術,改進案件線索管理,增強案件線索的不可篡改性和可靠性,有力提升辦案的效果。一方面,通過區塊鏈技術大幅提升案件線索的安全性和可靠性。在案件線索管理系統中應用區塊鏈技術,通過分布式數據庫阻止外部黑客的入侵,同時還能避免“監守自盜”的現象發生。通過區塊鏈技術建立起來的案件線索管理系統可以阻止線索流轉過程中可能出現的信息泄露、經手人隱匿和篡改線索等風險的發生。比如,在案件線索管理系統中預設若干重要的關鍵詞,對舉報信件進行機器篩查,實現舉報信件在初始環節的電子化挑揀,避免了人工操作產生的泄密和篡改等問題。另一方面,通過區塊鏈技術優化舉報線索流轉過程,提升辦案效率。建立基于區塊鏈技術的智能合約,可以避免遭受惡意行為的干擾。在線索流轉過程中,系統會對實名舉報且事實清楚的案件有效安排流轉等程序。除此之外,智能合約還可通過對過往線索管理經驗的分析,不斷更新自己的管理流程,不斷提高案件線索管理的效率。[4]

      四、對區塊鏈技術助力反腐的未來展望

      區塊鏈是一個新生事物,在反腐敗方面可以發揮重要的功能,但同時也存在著一些風險與問題。2017年中國人民銀行行長周小川就曾指出:“央行高度重視并鼓勵金融科技發展。”數字貨幣和區塊鏈等新興技術可能會產生預測不到的影響,必須努力防范和規避其發展過程中面臨的問題和挑戰。總的來看,運用區塊鏈技術助力反腐亟需解決以下幾個問題:

      (一)提升領導人的廉政領導力

      廉政領導力是廉政建設的旗幟,決定了廉政建設的方向和總體水平。廉政領導力具有決定性的意義,它影響著制度建設的水平以及科技應用于反腐的深度和廣度。[5]區塊鏈技術能否有效運用到反腐敗工作中去,取決于各層級領導者尤其是高層領導者的廉政領導力。如果領導者具有堅強的決心和意志,愿意充分利用區塊鏈這個手段來遏制和預防腐敗頑疾,那么只要技術條件和物質條件允許,區塊鏈技術促進反腐就能順利實現。反之,如果領導不重視或者不推動區塊鏈技術在反腐敗工作中的應用,那它終究只能是紙上談兵。因此,強化區塊鏈技術在反腐敗工作中的應用也是對領導者廉政領導力的巨大挑戰。未來要有計劃地開展黨政領導干部廉政領導力培訓,提升領導者運用區塊鏈技術助力反腐的意識和能力。

      (二)推動行政體制創新

      在反腐敗工作中運用區塊鏈技術將會對行政體制造成沖擊,反過來它也會受到現存行政體制的制約。一是區塊鏈去中心化、自治化的特征,沖淡了國家監管的概念,對現行行政體制產生重要影響。例如,以比特幣為典型的數字貨幣對國家貨幣發行的權威機構中國人民銀行構成了挑戰,也會影響貨幣政策的傳導機制,削弱央行調控經濟、遏制金融腐敗的能力,這就會使得貨幣發行機構對比特幣這類數字貨幣的發展持非常謹慎的態度。二是與現有制度進行整合會產生較大的成本。對于一項創新技術,現有機構一定要努力實現在提升監管效果的同時,還要保證它與原有制度等傳統基礎設施的無縫銜接,它可能會因傳統機構的內部阻力而受挫。三是相關的監管機構也缺乏對區塊鏈的全面認識,法律和制度滯后的情況也可能會出現,因而存在誘發新的腐敗的風險。因此,要充分發揮區塊鏈技術在反腐中的功能,還需要進一步推動行政體制改革,以適應區塊鏈的發展與應用。

      (三)破解區塊鏈的安全性問題

      運用區塊鏈技術打擊腐敗面臨著較大的安全威脅,主要包括使用安全、實現安全以及系統安全三個方面。在使用安全方面,應該說不可逆、不可偽造是區塊鏈技術一個重要特點,但需要一個前提,即用戶生成并保管的、沒有第三方參與的私鑰是安全的。一旦私鑰丟失了,系統便無法操作。在實現安全方面,區塊鏈是算法高度密集的工程,它大量使用了密碼學技術,因此容易出現實現安全問題。一旦出現漏洞,被人輕易破解加密信息,區塊鏈的整個大廈就將徹底倒塌。在系統安全方面,各國黑客可能會通過以上安全漏洞,實現攻擊的目的。從目前來看,黑客的攻擊已經極大地影響到了區塊鏈系統的安全性。為此,政府要加強各級領導干部的廉政領導力建設,敦促領導干部尤其是“一把手”要重視運用區塊鏈技術治理腐敗,做好整體布局和規劃,特別是要加大對區塊鏈安全保障的投入。一方面,要加大對區塊鏈安全體系建設的投入,努力形成科學穩定的區塊鏈應用安全體系。針對區塊鏈系統面臨的各種安全性挑戰,應綜合運用密碼學、擬態防御等網絡安全技術,從使用、實現和系統等方面提高其安全性。另一方面,要盡快培養一支高素質的區塊鏈安全技術人才隊伍,要加大對區塊鏈技術人才培養的投入,培養政治素質高、業務能力強的技術人才,為反腐倡廉建設提供必要的人才保障和安全保障。事實上,區塊鏈之所以能有效發揮反腐敗的功能,根本原因是其信息共享和“誠實”的特點契合了反腐敗工作的要求,也符合了信息技術推動制度創新的世界潮流。盡管當前在反腐領域運用區塊鏈技術仍存在諸多問題與挑戰,但不論如何,這都是值得官方和學者們進一步實踐和探索的重大課題。

      參考文獻

      [1] Walport M. Distributed Ledger Technology:Beyond Blockchain[J]. UK Government Office for Science,2016(1).
      [2]王鵬,丁藝.應用區塊鏈技術促進政府治理模式創新[J].電子政務,2017(4):59-66.
      [3]陳志宏,徐玉生.推動領導干部財產公開制度試點之解析[J].理論探討,2015(3):124-127.
      [4]林竹靜.區塊鏈與反貪線索管理的設想[J].檢察風云,2018(4):36.
      [5]杜治洲,吳新華.走出反腐困境[M].北京:新華出版社,2014:54-58.

      原文出處:王方方.區塊鏈技術在反腐中的功能及其應用[J].廉政文化研究,2020,11(02):29-33.
    相關標簽:反腐倡廉論文
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